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金融機(jī)構(gòu)銷售合規(guī)體系的構(gòu)建

法園金融法律研究 法園金融法律研究
2022-04-01 10:04 3233 0 0
近年來,隨著互聯(lián)網(wǎng)與金融的深度結(jié)合,金融業(yè)態(tài)不斷推陳出新,在為企業(yè)及個人提供服務(wù)領(lǐng)域,侵犯消費(fèi)者權(quán)益的現(xiàn)象時有發(fā)生。

作者:王平lawyer

  近年來,隨著互聯(lián)網(wǎng)與金融的深度結(jié)合,金融業(yè)態(tài)不斷推陳出新,在為企業(yè)及個人提供服務(wù)領(lǐng)域,侵犯消費(fèi)者權(quán)益的現(xiàn)象時有發(fā)生。2018年資管新規(guī)出臺以來,資管產(chǎn)品逐步打破剛兌,隨著債市調(diào)整、房地產(chǎn)市場調(diào)解、股市下跌,大量理財產(chǎn)品、公募基金凈值回撤。業(yè)態(tài)變遷,加之政策、市場的調(diào)整,必然帶來大量糾紛,包括投訴及訴訟。銀行分支行及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu),加強(qiáng)銷售合規(guī)管理極為必要。本次就金融銷售合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理,包括銷售合規(guī)、個人信息保護(hù)及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)。如需了解詳情,請與我們聯(lián)系。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場。

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原標(biāo)題: 合規(guī)管理 | 金融機(jī)構(gòu)銷售合規(guī)體系的構(gòu)建

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    蔣陽兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會破產(chǎn)法研究會理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會個人破產(chǎn)委員會秘書長,深圳律師協(xié)會破產(chǎn)清算專業(yè)委員會委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長期專注于商事法律風(fēng)險防范、商事爭議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

  • 劉韜
    劉韜

    劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國政法大學(xué)在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰?、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計,不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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