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某城投公司2022年決定變更19年中票的募集資金用途!

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2022-01-12 08:11 2851 0 0
2022年1月12日,某城投公司發(fā)布公告,擬“變更2019年度中期票據(jù)募集資金用途”。

作者:債券民工在路上

來源:債券民工(ID:bondworker)

     2022年1月12日,某城投公司發(fā)布公告,擬“變更2019年度中期票據(jù)募集資金用途”。經(jīng)查詢,這只中期票據(jù)是2019年5月發(fā)行的,也就是說,這只中期票據(jù)已經(jīng)發(fā)行了兩年半了,募集資金已經(jīng)到賬兩年半了。根據(jù)公告內(nèi)容,本次變更用途的募集資金規(guī)模約為8100萬(wàn)元。

      首先要說明的是,債券募集資金是要嚴(yán)格按照約定用途使用的,如果進(jìn)行了募集資金用途變更,需要履行相應(yīng)的內(nèi)外部審核流程。該城投公司通過公告披露變更募集資金用途的事宜是沒有問題的。

        但是需要關(guān)注的是,這個(gè)變更公告距離募集資金到賬的時(shí)間有點(diǎn)太久了,真的是特別好奇,這么大規(guī)模的未使用募集資金,一直是是如何使用的呢?是否存在募集資金限制的問題呢?

      債券發(fā)行人要嚴(yán)格進(jìn)行募集資金使用管理,確保募集資金合規(guī)使用。如果發(fā)生未按照約定使用募集資金的情況,很有可能會(huì)面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和發(fā)行人公開披露的信息,已經(jīng)有多家債券發(fā)行人和主承銷商因?yàn)槲窗凑占s定使用募集資金被交易所和交易商協(xié)會(huì)給予了自律處分。

      1、根據(jù)遵義道橋建設(shè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“遵義道橋”)于2022年1月4日披露的公司公告(公告蓋章日期為2021年12月31日),因?yàn)樵?020年存在將部分公司債券募集資金轉(zhuǎn)借其他公司的行為,被貴州證監(jiān)局采取出具警示函措施。公告中未披露遵義道橋轉(zhuǎn)借債券募集資金涉及的具體債券名稱情況。

      2、根據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2021年12月16日的公告信息,馬鞍山慈湖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)投資發(fā)展有限公司因?yàn)椤?9慈湖高新PPN001”未按照約定使用募集資金、募集資金變更公告信息不真實(shí)不準(zhǔn)確等原因,交易商協(xié)會(huì)對(duì)發(fā)行人予以警告。

      3、太平洋證券股份有限公司于2021年12月1日公告,陜西證監(jiān)局對(duì)公司出具警示函,主要原因是未能及時(shí)披露韓城市城市投資(集團(tuán))有限公司(募集資金使用違規(guī)問題和未履行重大事項(xiàng)勤勉盡責(zé)義務(wù)。

       4、根據(jù)株洲循環(huán)經(jīng)濟(jì)投資發(fā)展集團(tuán)有限公司2021年11月26日披露的公告,公司因?yàn)椤斑`反募集資金用途的約定”、“政府債務(wù)轉(zhuǎn)增資本公積事項(xiàng)未及時(shí)披露”和“發(fā)行備案材料信息披露準(zhǔn)確性和完整性不足”等問題,被上海證券交易所出具于2021年11月22日出具監(jiān)管警示函(上證債監(jiān)[2021]46號(hào))。

      5、根據(jù)中國(guó)銀行間市市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2021年10月29日披露的信息,雅安發(fā)展投資有限責(zé)任公司因未及時(shí)披露“19雅安MTN001”、19雅安MTN002”募集資金用途變更、未及時(shí)披露對(duì)信息披露事務(wù)管理制度的修訂,被交易商協(xié)會(huì)自律處分。處分措施包括對(duì)公司的誡勉談話、全面深入的整改以及對(duì)高管的誡勉談話。

      6、根據(jù)中國(guó)銀行間市市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2021年10月14日披露的信息,成都新開元城市建設(shè)投資有限公司因在“20新開元PPN001”和“20新開元PPN002”中未按約定用途使用募集資金,被交易商協(xié)會(huì)自律處分。處分措施包括對(duì)公司的誡勉談話、全面深入的整改以及對(duì)高管的誡勉談話。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“債券民工”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請(qǐng)勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標(biāo)題: 太神奇!某城投公司2022年決定變更19年中票的募集資金用途!

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    蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書長(zhǎng),深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫(kù)律師,深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國(guó)資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事爭(zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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    劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國(guó)政法大學(xué)在職研究生,美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對(duì)法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國(guó)工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國(guó)投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國(guó)?;鸸芾碛邢薰尽? 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購(gòu)等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國(guó)控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評(píng)估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購(gòu)法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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