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大公國(guó)際被交易商協(xié)會(huì)予以警告!

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2021-12-21 10:23 1991 0 0
大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司因?yàn)閭€(gè)別項(xiàng)目中存在盡職調(diào)查程序缺失、未勤勉盡責(zé)、未披露評(píng)級(jí)模型調(diào)整項(xiàng)的依據(jù)以及評(píng)級(jí)質(zhì)量控制不完善等問(wèn)題,被予以警告。

作者:債券民工在路上

來(lái)源:債券民工(ID:bondworker)

      根據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2021年12月16日的公告信息,大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司因?yàn)閭€(gè)別項(xiàng)目中存在盡職調(diào)查程序缺失、未勤勉盡責(zé)、未披露評(píng)級(jí)模型調(diào)整項(xiàng)的依據(jù)以及評(píng)級(jí)質(zhì)量控制不完善等問(wèn)題,被予以警告。

      此前的2021年9月30日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)上披露7只小公募公司債券中止。從中止原因來(lái)看,其中4家發(fā)行人是因?yàn)榇蠊珖?guó)際資信評(píng)估公司被立案調(diào)查。目前證監(jiān)會(huì)尚未披露最終的調(diào)查結(jié)果。

   至此山東勝通集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“山東勝通集團(tuán)”)債券發(fā)行過(guò)程中涉及的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)均被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰,唯一沒(méi)有被處罰的中介機(jī)構(gòu)是律師事務(wù)所。讓我們一起回顧一下各個(gè)中介機(jī)構(gòu)的被處罰情況:

    1、2021年12月2日,國(guó)海證券股份有限公司公告,公司為山東勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé),沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元。

  2、2021年11月25日,粵開(kāi)證券股份有限公司公告,公司為山東勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)案,沒(méi)收違法所得660萬(wàn)元。

  3、根據(jù)證監(jiān)會(huì)2021年11月4日公布的行政處罰決定書(shū),中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所因?yàn)樵谏綎|勝通集團(tuán)的審計(jì)過(guò)程中,“出具的勝通集團(tuán)2013年至2017年年度審計(jì)報(bào)告存在虛假記載”和“對(duì)勝通集團(tuán)2013年至2017年年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)時(shí)未勤勉盡責(zé)”,被責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入并罰款。

  信用債券市場(chǎng)上違約的發(fā)行人并不少,但是能直接引發(fā)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人自身和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰的并不多。山東勝通集團(tuán)債券違約之后之所以引發(fā)連鎖監(jiān)管反應(yīng),最主要的原因是涉嫌財(cái)務(wù)造假,涉嫌違反新《證券法》的規(guī)定。根據(jù)新《證券法》第一百八十一條的規(guī)定,發(fā)行人證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的,發(fā)行人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將會(huì)被處以罰款。目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)山東勝通集團(tuán)給予警告并罰款,對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告并罰款,對(duì)山東勝通集團(tuán)董事長(zhǎng)和實(shí)際控制人給予終身證券市場(chǎng)禁入措施。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來(lái)自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“債券民工”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請(qǐng)勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標(biāo)題: 大公國(guó)際被交易商協(xié)會(huì)予以警告!

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    蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專(zhuān)欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng),深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫(kù)律師,深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國(guó)資委外部董事專(zhuān)家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專(zhuān)注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事?tīng)?zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

  • 劉韜
    劉韜

    劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國(guó)政法大學(xué)在職研究生,美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對(duì)法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國(guó)工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國(guó)投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國(guó)?;鸸芾碛邢薰尽? 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購(gòu)等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國(guó)控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過(guò)擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書(shū)、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評(píng)估及法律路徑策劃工作。 專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購(gòu)法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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