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作者：債券民工在路上
來源：債券民工(ID:bondworker）
根據(jù)永城煤電控股集團有限公司（以下簡稱“永煤集團”）2021年10月22日的公告，公司于10月20日收到上海證券交易所的紀律處分決定書，因涉在財務報告中嫌虛增貨幣資金，對永煤集團及時任高管進行公開譴責！
2020年11月10日，永煤集團電發(fā)行的“20永煤SCP003”意外違約，在信用債券市場上引發(fā)了極大的關(guān)注。永煤集團及相關(guān)中介機構(gòu)相繼收到了監(jiān)管機構(gòu)的處分。在上海證券交易所的此次紀律處分之前的2021年1月14日，交易商協(xié)會對永煤集團予以公開譴責，暫停其債務融資工具相關(guān)業(yè)務1年。
永煤集團的控股股東河南能源化工集團有限公司被交易商協(xié)會予以嚴重警告，暫停債務融資工具相關(guān)業(yè)務7個月。
永煤集團債券違約之后，不止讓永煤集團和河南能化被交易商協(xié)會的嚴厲處分，引發(fā)了交易商協(xié)會對1家會計師事務所（希格瑪會計師事務所）、1家評級機構(gòu)（中誠信評級）、7家金融機構(gòu)（海通證券、海通期貨、海通證券資管、東海基金、興業(yè)銀行、光大銀行、中原銀行）的自律處分。這么大的自律處分力度在信用債券歷史上絕無僅有，康美藥業(yè)和康得新等影響較大的違約發(fā)行人也沒有這個待遇。打開交易商協(xié)會的自律處分頁面，直接被永煤事件的相關(guān)機構(gòu)自律處分情況刷屏。
2020年以來華晨集團、永煤集團、紫光集團等部分高評級債券違約，評級機構(gòu)未能起到提前預警的作用，這在一定程度上也引起了債券市場上對于評級機構(gòu)預警作用的爭議，對信用債券市場形成了較大的沖擊。交易所和交易商協(xié)會作為自律監(jiān)管機構(gòu)，肯定是無法阻止債券發(fā)行人違約的。但是監(jiān)管針對債券發(fā)行人和中介機構(gòu)的一系列自律調(diào)查措施，不僅可以查清債券違約事件中是否存在違規(guī)行為，給投資者一個明確的答復；而且可以有效震懾發(fā)行人和中介機構(gòu)，在一定程度上預防未來類似事件的發(fā)生。更重要的是，監(jiān)管機構(gòu)的自律調(diào)查和處分措施，杜絕了發(fā)行人和中介機構(gòu)的僥幸心理，杜絕各種違規(guī)行為。
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原標題： 永煤集團收到上交所紀律處分決定書！
