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川信投資者關(guān)心的問題,藏在這個(gè)罪名里

大話固收 大話固收
2021-06-15 14:58 3259 0 0
公司于2021 年 6 月 7 日收到控股股東四川宏達(dá)實(shí)業(yè)有限公司函告,近日公司實(shí)際控制人劉滄龍先生因涉嫌背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪被成都市公安局采取刑事拘留措施。

作者:洛洛楊

來源:大話固收(ID:trust-321)

6月7日,宏達(dá)股份公告稱:

公司于2021 年 6 月 7 日收到控股股東四川宏達(dá)實(shí)業(yè)有限公司函告,近日公司實(shí)際控制人劉滄龍先生因涉嫌背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪被成都市公安局采取刑事拘留措施。

劉滄龍被刑拘不奇怪,畢竟在此人實(shí)控下四川信托有了數(shù)百億的大窟窿。普通人一眼掃過去,可能就是“啊終于被抓了……”這種感覺。

一年前,安信信托實(shí)控人因涉嫌“違法發(fā)放貸款罪”被刑拘;四個(gè)月前,華信信托也因涉嫌違法發(fā)放貸款、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪被立案調(diào)查。這年頭,涉刑不算大新聞。

但其實(shí)新聞的重點(diǎn)還在本次涉嫌的罪名——“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪”,了解這個(gè)罪名,對(duì)于川信從業(yè)者、投資者預(yù)判下未來可能會(huì)怎么處理也很有參考價(jià)值。 

“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪”規(guī)定在《刑法》第一百八十五條:

【背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪】商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

這個(gè)罪名有幾個(gè)特點(diǎn)值得關(guān)注: 

首先,盡管劉滄龍是以這個(gè)罪名被刑拘的,但本罪是個(gè)純正的單位犯罪。也就是說,個(gè)人不能構(gòu)成本罪的犯罪主體。從表述上也能看出來,本罪主體是“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)”。 

在單位犯罪的大框架下,很多人關(guān)心的問題就有了大致的思路。

舉個(gè)例子,之前p2p、私募基金爆雷案件中,有很多理財(cái)師被要求退賠傭金、獎(jiǎng)金,甚至是所有工資收入;原因是理財(cái)師被視為“非法吸收公眾存款罪”的犯罪參與者,傭金獎(jiǎng)金被視為違法所得的一部分。 

四川信托的案例中,資金池的運(yùn)作手法和私募基金模式比較類似,因此也有不少人關(guān)心理財(cái)師是否會(huì)被追究刑事責(zé)任,這就涉及到單位犯罪的刑事責(zé)任追究問題了。 

目前《刑法》對(duì)單位犯罪的刑事處罰,大部分情況下采取“兩罰制”,即處罰單位和“單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”。

其中,對(duì)單位處罰金,數(shù)額沒有明確限制;而對(duì)責(zé)任人員,則視情況追究相應(yīng)刑事責(zé)任。例如本次的“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪”,就規(guī)定了兩檔刑事責(zé)任。 

回到理財(cái)師的話題上,涉事信托的產(chǎn)品銷售人員能否算作“對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”呢? 

2001年《全國(guó)法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》(下稱“《紀(jì)要》”)解釋了這個(gè)問題。根據(jù)《紀(jì)要》: 

  • 直接負(fù)責(zé)的主管人員,是在單位實(shí)施的犯罪中起決定、批準(zhǔn)、授意、縱容、指揮等作用的人員,一般是單位的主管負(fù)責(zé)人,包括法定代表人。
 
  • 其他直接責(zé)任人員,是在單位犯罪中具體實(shí)施犯罪并起較大作用的人員,既可以是單位的經(jīng)營(yíng)管理人員,也可以是單位的職工,包括聘任、雇傭的人員。

由于本罪的情節(jié)是“違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)”,一般來講,理財(cái)師主要是募集資金的環(huán)節(jié),在“擅自運(yùn)用客戶資金”這個(gè)關(guān)鍵情節(jié)中既不是具體實(shí)施人員,更不是決定、批準(zhǔn)等高權(quán)限的人員。

當(dāng)然,如果是擁有更高權(quán)限的管理人員,可能就要另當(dāng)別論。 

對(duì)相關(guān)投資者而言,定性為單位犯罪,由于罰金沒有明確的上限,由法官根據(jù)犯罪情節(jié)、社會(huì)影響大小等綜合權(quán)衡,實(shí)際上雖然注定是個(gè)漫長(zhǎng)的拉鋸戰(zhàn),但還是有爭(zhēng)取的空間的。 

這個(gè)“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪”,還有一個(gè)顯著的特點(diǎn)——就是過往的判例非常少……

有多少呢?在裁判文書網(wǎng)上搜索,經(jīng)過排除不相干的判例后,竟然只有1個(gè)! 

一個(gè)原因是上面的“金融機(jī)構(gòu)”定義的問題,這兩年P(guān)2P、私募基金雖然爆雷多,但能不能定義為刑法上的“金融機(jī)構(gòu)”從而被這個(gè)罪名調(diào)整,目前尚有不小爭(zhēng)議;

另外一個(gè)原因是究竟如何解釋“違背受托義務(wù)”和“擅自運(yùn)用資金”,過寬起不到效果,過嚴(yán)又打擊面太大。一般人對(duì)這些興趣不大,這里不展開了。 

但這個(gè)判例還是能挖出點(diǎn)信號(hào)的。 

這僅有的1個(gè)判例還是期貨公司兩個(gè)銷售人員和一位投資者“承諾保本理財(cái)最后擅自炒期貨血虧1043萬”的案情,情節(jié)上和川信迥異,但判決結(jié)果可以看下:

單位退賠852萬;罰金100萬;兩被告分別判處三年和三年半,罰金10萬和15萬元。

本案歷經(jīng)上訴、最高院申訴,最終仍然維持原判。

在之前的案情描述中,投資者已經(jīng)得到了幾位自然人被告退賠191萬;因此從結(jié)果上看,最終該投資者相當(dāng)于追回了所有直接損失(852+191=1043)。

這意味著,這類案件法院可能采取了填平式的思維,即虧多少補(bǔ)多少;而不是“投資有風(fēng)險(xiǎn),買者請(qǐng)自擔(dān)”的辦法。 

對(duì)川信的投資者而言,這個(gè)判例可能令人感到安慰。當(dāng)然,目前透露的信息還僅僅是實(shí)控人涉嫌這個(gè)罪名被刑拘,由于判例實(shí)在太少,涉案金額巨大,變數(shù)并不小。但不管怎樣,有進(jìn)展有消息,總還是比讓人徒勞猜測(cè)要好些的。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“大話固收”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請(qǐng)勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標(biāo)題: 川信投資者關(guān)心的問題,藏在這個(gè)罪名里

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    蔣陽兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書長(zhǎng),深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國(guó)資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事爭(zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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    劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國(guó)政法大學(xué)在職研究生,美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對(duì)法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國(guó)工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國(guó)投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國(guó)裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國(guó)控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評(píng)估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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